최신ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS中文版) - CAMS-CN무료샘플문제
문제1
外國資產管制辦公室的要求具有域外效力，因為以下方面要求遵守：
外國資產管制辦公室的要求具有域外效力，因為以下方面要求遵守：
정답: D
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문제2
根據歐盟反洗錢指令，洗錢所需的「知識、意圖或目的」可以從
根據歐盟反洗錢指令，洗錢所需的「知識、意圖或目的」可以從
정답: D
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문제3
一家大型銀行的反洗錢合規官最近收到了一份關於私人銀行部門的內部審計報告。報告顯示，該部門工作人員沒有遵守基於風險的盡職調查程序，導致該部門無法有效運作。
反洗錢合規官應考慮採取哪些緊急行動來解決這些問題？ （選擇兩項）管理階層應在私人銀行部門實施品質保證計劃
一家大型銀行的反洗錢合規官最近收到了一份關於私人銀行部門的內部審計報告。報告顯示，該部門工作人員沒有遵守基於風險的盡職調查程序，導致該部門無法有效運作。
反洗錢合規官應考慮採取哪些緊急行動來解決這些問題？ （選擇兩項）管理階層應在私人銀行部門實施品質保證計劃
정답: A,C
문제4
《美國愛國者法案》的哪些面向對外國金融機構產生影響？
《美國愛國者法案》的哪些面向對外國金融機構產生影響？
정답: B
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문제5
過去 6 個月內向具有嚴格保密法的司法管轄區的公司轉帳會觸發警報。下列哪一項最應該引起洗錢嫌疑？
過去 6 個月內向具有嚴格保密法的司法管轄區的公司轉帳會觸發警報。下列哪一項最應該引起洗錢嫌疑？
정답: A
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문제6
金融機構（FI）在決定完成內部反洗錢調查和向金融情報部門（FIU）提交可疑活動報告（SAR）的時間表時應採用哪些做法？
金融機構（FI）在決定完成內部反洗錢調查和向金融情報部門（FIU）提交可疑活動報告（SAR）的時間表時應採用哪些做法？
정답: B
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문제7
健全的客戶盡職調查計畫的三個要素是什麼？
健全的客戶盡職調查計畫的三個要素是什麼？
정답: A,C,D
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문제8
分行經理打電話給合規官並告訴她一名執法人員剛離開分行，問了很多問題並留下了一張名片。
合規官該做什麼？
分行經理打電話給合規官並告訴她一名執法人員剛離開分行，問了很多問題並留下了一張名片。
合規官該做什麼？
정답: C
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문제9
為了確保反洗錢計畫審計的獨立性，參與審計的人員最好被描述為：
為了確保反洗錢計畫審計的獨立性，參與審計的人員最好被描述為：
정답: C
문제10
該銀行的合規官的任務是根據巴塞爾的 KYC 原則設計標準。計劃中應包含哪些基本要素？（選兩個。）
該銀行的合規官的任務是根據巴塞爾的 KYC 原則設計標準。計劃中應包含哪些基本要素？（選兩個。）
정답: A,E
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문제11
A 國一家國際私人銀行的一位初級客戶經理，其一位在該機構持有帳戶多年的尊貴客戶向她詢問有關將大筆現金存入她帳戶的事宜。初級客戶經理告訴他的客戶，他的銀行不接受現金。初級客戶經理後來查看了一份客戶活動報告，注意到鄰國 B 的銀行發出了一些較小的美元電匯，該國貨幣管制寬鬆，總額與客戶打算存入的金額差不多。
初級客戶經理該做什麼？
A 國一家國際私人銀行的一位初級客戶經理，其一位在該機構持有帳戶多年的尊貴客戶向她詢問有關將大筆現金存入她帳戶的事宜。初級客戶經理告訴他的客戶，他的銀行不接受現金。初級客戶經理後來查看了一份客戶活動報告，注意到鄰國 B 的銀行發出了一些較小的美元電匯，該國貨幣管制寬鬆，總額與客戶打算存入的金額差不多。
初級客戶經理該做什麼？
정답: A
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문제12
反洗錢培訓計畫應超越基本概念，透過以下方式提供針對性的培訓：
反洗錢培訓計畫應超越基本概念，透過以下方式提供針對性的培訓：
정답: A
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문제13
當發現可疑活動時，執法部門應如何從機構取得文件？（選兩個。）
當發現可疑活動時，執法部門應如何從機構取得文件？（選兩個。）
정답: B,D
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