최신ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS7 the 7th edition) (CAMS7 Deutsch Version) - CAMS7 Deutsch무료샘플문제
문제1
Die Bewertung des Geldwäscherisikos im Zusammenhang mit einem Produkt im Finanzsektor umfasst die Bewertung folgender Aspekte:
(Wählen Sie zwei aus.)
Die Bewertung des Geldwäscherisikos im Zusammenhang mit einem Produkt im Finanzsektor umfasst die Bewertung folgender Aspekte:
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정답: B,C
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문제2
Welche Aktivität veranschaulicht am besten eine mögliche Strukturierung?
Welche Aktivität veranschaulicht am besten eine mögliche Strukturierung?
정답: C
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문제3
Bei welchem Kunden ist im Allgemeinen eine verstärkte Sorgfaltsprüfung erforderlich?
Bei welchem Kunden ist im Allgemeinen eine verstärkte Sorgfaltsprüfung erforderlich?
정답: B
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문제4
Welche der folgenden Vorteile bieten die neuesten KYC-Lösungen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf digitales Onboarding, eKYC, digitale Identität, Gesichtserkennung, Lebendigkeitsprüfungen, Biometrie und Geolokalisierung? (Wählen Sie drei aus.)
Welche der folgenden Vorteile bieten die neuesten KYC-Lösungen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf digitales Onboarding, eKYC, digitale Identität, Gesichtserkennung, Lebendigkeitsprüfungen, Biometrie und Geolokalisierung? (Wählen Sie drei aus.)
정답: B,D,E
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문제5
Eine Bank ist einer öffentlich-privaten Partnerschaft (ÖPP) beigetreten, um gemeinsam mit Strafverfolgungsbehörden und Aufsichtsbehörden Finanzkriminalität zu bekämpfen. Der Datenschutzbeauftragte der Bank befürchtet jedoch die Weitergabe sensibler Kundendaten, und der Compliance-Beauftragte befürchtet mögliche Verzögerungen bei der Übermittlung nützlicher Informationen von der Regierung.
Welche der folgenden Aussagen beschreibt einen Vorteil von PPPs bei der Bekämpfung von Finanzkriminalität am besten?
Eine Bank ist einer öffentlich-privaten Partnerschaft (ÖPP) beigetreten, um gemeinsam mit Strafverfolgungsbehörden und Aufsichtsbehörden Finanzkriminalität zu bekämpfen. Der Datenschutzbeauftragte der Bank befürchtet jedoch die Weitergabe sensibler Kundendaten, und der Compliance-Beauftragte befürchtet mögliche Verzögerungen bei der Übermittlung nützlicher Informationen von der Regierung.
Welche der folgenden Aussagen beschreibt einen Vorteil von PPPs bei der Bekämpfung von Finanzkriminalität am besten?
정답: C
문제6
Einem Kreditinstitut wurde ein vorläufiger Feststellungsbericht zugestellt, in dem erhebliche Abweichungen von den AML-Vorschriften hervorgehoben werden und in dem darauf hingewiesen wird, dass dem Institut der mögliche Entzug seiner Banklizenz droht.
Welche Behörde könnte den Bericht herausgegeben haben?
Einem Kreditinstitut wurde ein vorläufiger Feststellungsbericht zugestellt, in dem erhebliche Abweichungen von den AML-Vorschriften hervorgehoben werden und in dem darauf hingewiesen wird, dass dem Institut der mögliche Entzug seiner Banklizenz droht.
Welche Behörde könnte den Bericht herausgegeben haben?
정답: D
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문제7
Ein Personalmanager in der Personalabteilung einer Bank hat einen Kandidaten für die Stelle eines Relationship Managers in der Private-Banking-Abteilung in die engere Wahl gezogen.
Die Compliance-Richtlinie der Bank verlangt ordnungsgemäße Hintergrundüberprüfungen zum Schutz vor Betrug und Geldwäscherisiken.
Welche Ressourcen wären am nützlichsten, um potenziell negative Informationen über den in die engere Wahl gekommenen Kandidaten zu ermitteln? (Wählen Sie drei aus.)
Ein Personalmanager in der Personalabteilung einer Bank hat einen Kandidaten für die Stelle eines Relationship Managers in der Private-Banking-Abteilung in die engere Wahl gezogen.
Die Compliance-Richtlinie der Bank verlangt ordnungsgemäße Hintergrundüberprüfungen zum Schutz vor Betrug und Geldwäscherisiken.
Welche Ressourcen wären am nützlichsten, um potenziell negative Informationen über den in die engere Wahl gekommenen Kandidaten zu ermitteln? (Wählen Sie drei aus.)
정답: B,D,E
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문제8
Welche Verordnung bildet den Grundstein der Geldwäschebekämpfungsgesetzgebung in den Vereinigten Staaten und verpflichtet Finanzinstitute (FIs) zur Einrichtung und Aufrechterhaltung robuster Geldwäschebekämpfungsprogramme, einschließlich Kundenidentifizierungs- und Sorgfaltspflichtverfahren sowie der Aufzeichnung und Meldung bestimmter Transaktionen an das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN)?
Welche Verordnung bildet den Grundstein der Geldwäschebekämpfungsgesetzgebung in den Vereinigten Staaten und verpflichtet Finanzinstitute (FIs) zur Einrichtung und Aufrechterhaltung robuster Geldwäschebekämpfungsprogramme, einschließlich Kundenidentifizierungs- und Sorgfaltspflichtverfahren sowie der Aufzeichnung und Meldung bestimmter Transaktionen an das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN)?
정답: D
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문제9
Welche der folgenden Ansätze sind effizient, um Horizon Scanning durchzuführen? (Wählen Sie zwei aus.)
Welche der folgenden Ansätze sind effizient, um Horizon Scanning durchzuführen? (Wählen Sie zwei aus.)
정답: B,C
문제10
Inwiefern ist die Finanzbranche anfällig für Geldwäscherisiken? (Wählen Sie drei aus.)
Inwiefern ist die Finanzbranche anfällig für Geldwäscherisiken? (Wählen Sie drei aus.)
정답: A,C,E
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문제11
Fuzzy-Logik oder Fuzzy-Matching im Kontext der Namensprüfung ist eine Methode, die Folgendes bewirkt:
Fuzzy-Logik oder Fuzzy-Matching im Kontext der Namensprüfung ist eine Methode, die Folgendes bewirkt:
정답: C
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문제12
Eine Bank stellt fest, dass Blockchain-Transaktionen aufgrund fehlender standardisierter Zahlungsnachrichtenformate uneinheitlich gekennzeichnet werden.
Welche Funktion sollte im Transaktionsprüfungstool priorisiert werden, um dieses Problem zu beheben?
Eine Bank stellt fest, dass Blockchain-Transaktionen aufgrund fehlender standardisierter Zahlungsnachrichtenformate uneinheitlich gekennzeichnet werden.
Welche Funktion sollte im Transaktionsprüfungstool priorisiert werden, um dieses Problem zu beheben?
정답: B
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문제13
Welche der folgenden AML/CFT-Vorkehrungen sollte eine Bank mindestens getroffen haben, bevor sie ihre Geschäftstätigkeit aufnimmt? (Wählen Sie drei aus.)
Welche der folgenden AML/CFT-Vorkehrungen sollte eine Bank mindestens getroffen haben, bevor sie ihre Geschäftstätigkeit aufnimmt? (Wählen Sie drei aus.)
정답: A,B,E
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문제14
Welche Arten externer Datenquellen werden voraussichtlich für das Screening von Kunden im Rahmen der Kundenprüfung (Customer Due Diligence, CDD) verwendet? (Wählen Sie drei aus.)
Welche Arten externer Datenquellen werden voraussichtlich für das Screening von Kunden im Rahmen der Kundenprüfung (Customer Due Diligence, CDD) verwendet? (Wählen Sie drei aus.)
정답: A,C,D
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