최신ACAMS Certified Global Sanctions Specialist (CGSS日本語版) - CGSS日本語무료샘플문제

A. 取引が一般ライセンスの範囲内であることを確認してください。

B. 不審な活動の報告を発行します。

C. その他の条件が関連する制裁に準拠していることを確認してください。

D. 条件を明確にするために、OFAC に特定のライセンスを申請します。

E. 取引が農業と医療にのみ関連していることを確認してください。

A. 家族や親しい関係者への資産の譲渡

B. 英国およびEUの制裁措置に従わない管轄区域での銀行口座開設

C. 企業戦略の変更により、さらに多角化が進む

D. 一部の子会社における営業活動または事業活動の停止

A. 商品の有効期限に関する情報を提供したがらない。

B. 製品は当該国の技術レベルに適合しています。

C. アイテムの最終用途に関する情報を提供することに消極的です。

D. 商品の発送後にお支払いいただきます。

A. 自動的に米国の制裁対象となる米ドル電信送金を行う個人。

B. 個人または団体は制裁リストに明示的に記載されていないため、潜在的な制裁リスクはありません。

C. 輸入または輸出および関連取引に関与する当事者は、金融制裁の対象となる可能性があります。

D. 企業は、合併や買収のデューデリジェンス段階で制裁リスクを評価する必要があります。

E. 米国国民が EU で就労しているため、米国の制裁は適用されません。

A. 資金がブロックされたことを地元の規制当局に通知します。

B. 資金をブロックした金融機関に連絡して払い戻しを依頼します。

C. OFAC Web サイトを通じて特定のライセンスを申請します。

D. ブロックされたアカウントとは異なる通貨を使用して新しい取引を開始します。

A. 積み替え前にすべての関連文書を提出します。

B. 商品の最終的な受取人やその管轄が不明確な場合があります。

C. 港では多額の現金が簡単に両替されます。

D. 中間点への露出に関するデータの収集。

A. 密告は禁止されており、それを防止するための安全策を講じる必要がありますが、通知は規制当局によって推奨されています。

B. 情報提供は金融機関にのみ関係しますが、制裁義務を負うすべての組織は通知要件を遵守する必要があります。

C. 情報提供は法執行機関による団体の訴追に役立ちますが、通知は対象者の訴追防御に役立ちます。

D. 密告により顧客は法的防御を奪われますが、通知ではその防御は失われません。

A. EU 加盟国以外の国の法律に基づいて設立され、EU 加盟国の国民が 45% 所有する会社。

B. すべての EU 加盟国と二重課税条約を締結している非 EU 国内。

C. EU 加盟国の法律に基づいて設立または設立された、EU 領域外の企業。

D. EU との関税同盟協定に加盟している非 EU 国内。

E. EU加盟国の管轄下にある船舶上。

A. 輸送書類、請求書、支払指示書に記載されている商品の説明に矛盾があることに注意して、取引を拒否します。

B. コンプライアンス委員会を招集し、説明情報を入手するための進行中の調査への協力を拒否した顧客を正式に叱責します。

C. 要求された説明情報を収集するために、締結済みの相互法的援助条約を相手方の銀行に提供します。

D. 法執行機関に、顧客に要求された説明情報の提出を要求する召喚状を送達するよう要請します。