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1. Which of the following would not appear on an order ticket?

A) the account number of the client buying or selling the security
B) the agent's commission
C) the stock symbol
D) the settlement date

2. Which of the following constitutes a non-punitive order?

A) registration cancellation
B) registration denial
C) All of the above are punitive orders.
D) summary license suspension

3. Broker-dealer Small & Associates has received a complaint about one of its agents, Mr. Ari Gaunt. Small & Associates is required to

A) call the client who complained and inform him of the disciplinary action that will be taken against Mr.
Gaunt.
B) provide the client with a written response to the complaint.
C) keep the complaint in Mr. Gaunt's employee file as long as Mr. Gaunt remains employed with the firm.
D) immediately forward the complaint to the Administrator of any state in which Mr. Gaunt is a registered agent.

4. Once a person has filed an application with the Administrator, and in doing so has truthfully disclosed every material fact, how long does the Administrator have after the effective date of the registration to commence a proceeding to deny, suspend, or revoke that person's license based on those facts?

A) 60 days.
B) 90 days.
C) one year.
D) 30 days.

5. Which of the following is not considered to be a security, as defined by the Uniform Securities Act (USA)?

A) a debenture
B) a certificate of deposit (CD)
C) an annuity contract wherein an insurance company promises to pay a fixed sum, either in a lump amount or through periodic payments.
D) a put option

질문과 대답: